Consultoría de BSA/AML

ASESORAMIENTO PARA CUMPLIR CON LAS LEYES BSA/AML

Los bancos y las entidades de servicios financieros (MSB) de todo el país deben cumplir estrictamente con las leyes federales y estatales, especialmente con la Ley de secreto bancario (BSA) y con las demás normativas contra el lavado de dinero (AML). Puede llevar una cantidad significativa de tiempo y conocimiento diseñar e implementar políticas y programas de capacitación que mantengan su negocio al día con el cumplimiento de las leyes BSA/AML. Sin embargo, cortar presupuesto solo puede dar como resultado posibles infracciones y sanciones costosas.

Si su organización necesita ayuda con el cumplimiento continuo, no dude en conocer los servicios profesionales de asesoramiento para cumplir con las leyes BSA/AML. Bates Group LLC, ofrece servicios de asesoramiento continuo a una amplia gama de instituciones financieras y entidades de servicios financieros, y podemos informarle sobre nuestra gama de servicios. Comuníquese ya con nosotros.

CONFORMIDAD CON LAS LEYES BSA/AML

Nuestros profesionales trabajan para ayudar a las empresas a desarrollar programas de cumplimiento para garantizar que sus organizaciones cumplan plenamente con las leyes y regulaciones pertinentes en cada etapa del proceso. Estas son leyes estrictas que los funcionarios federales y estatales se toman muy en serio, y las sanciones por posibles infracciones pueden ser cuantiosas.

Una vez que haya implementado un programa de cumplimiento, nunca debe suponer que el programa seguirá teniendo éxito sin darle más atención. Muchas empresas necesitan asistencia y asesoramiento continuos para cumplir con las normativas y evitar problemas, investigaciones o sanciones en el futuro. Nuestros servicios de asesoramiento pueden incluir lo siguiente, entre otros servicios.

MEJORAS EN EL PROGRAMA

El panorama normativo está siempre cambiando y es importante evaluar periódicamente la efectividad de su programa de conformidad con las leyes BSA/AML a la luz de las leyes y normas actualizadas. Nuestros asesores de cumplimiento con las leyes BSA/AML pueden realizar un análisis de brechas para identificar las potenciales áreas de riesgo. Luego, podemos trabajar con su empresa para actualizar y mejorar su programa contra el lavado de dinero en consecuencia.

RECLUTAMIENTO

Sabemos que los buenos empleados van y vienen, y es esencial contar con el funcionario de cumplimiento con las leyes BSA/AML y el personal de apoyo adecuados para su entidad financiera. Si tiene rotación, podemos ayudarlo a reclutar nuevos miembros del equipo que puedan administrar sus programas de cumplimiento según corresponda para dispensar a su empresa de esa obligación.

REVISIONES INDEPENDIENTES

Una parte importante de su programa de cumplimiento deben ser las revisiones independientes de los riesgos de lavado de dinero y de las posibles brechas en sus esfuerzos de prevención. El alcance y la frecuencia de estas revisiones dependerán de la naturaleza de su empresa de servicios financieros, aunque debe cumplir con estos requisitos de revisión para cumplir con la ley.

Nuestro equipo de profesionales de cumplimiento normativo sabe exactamente qué buscar en una revisión independiente del cumplimiento con las leyes BSA/AML, y podemos hacer que el proceso sea simple y rentable para su organización.

SOLICITE ASESORAMIENTO DE PROFESIONALES PARA CUMPLIR CON LAS LEYES BSA/AML

Si está buscando asesoramiento continuo en el cumplimiento de BSA/AML para su entidad o institución financiera, puede contar con los profesionales de Bates Group LLC. Nuestros asesores tienen certificaciones CAMS, CAMS-Audit, CFRM y CRCM, y algunos de nuestros asesores fueron funcionarios reguladores de AML y entienden exactamente lo que buscan los funcionarios gubernamentales.

En Bates Group LLC, somos profesionales del cumplimiento normativo que quieren quitarle el estrés que sufre por tener que cumplir con las leyes BSA/AML. No dude en comunicarse con nuestro equipo directamente para analizar las muchas formas en que nuestros asesores pueden ayudarle.