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Desarrollo de políticas y procedimientos

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Desarrollo de políticas y procedimientos

El cumplimiento de la Ley de secreto bancario (BSA) y las leyes contra el lavado de dinero (AML) es necesario para cualquier empresa de servicios financieros o institución financiera. Todas las empresas deben tener un programa integral de cumplimiento de BSA/AML, lo que conlleva muchos componentes. Parte de este programa implica desarrollar e implementar políticas y procedimientos detallados y estrictos para lograr el cumplimiento.

No existe una solución única para el desarrollo de políticas y procedimientos de cumplimiento con BSA/AML, ya que cada empresa es diferente. Además, cada división de la empresa debe tener su propio conjunto de políticas y procedimientos con respecto a cada tipo de transacción que manejan. No hay duda de que un desarrollo tan extenso de políticas y procedimientos es una tarea abrumadora.

Cuando se manejan internamente, los líderes de la empresa pueden pasar por alto aspectos importantes de las políticas que dejan brechas en su plan de cumplimiento con BSA/AML. En lugar de intentar manejar esta empresa usted mismo, acuda a los profesionales de cumplimiento corporativo de CorCom, LLC. Aprendemos sobre cada negocio individual y determinamos las medidas necesarias que deben implementarse para maximizar el cumplimiento y minimizar las posibles sanciones o acciones de ejecución. Póngase en contacto con nuestro equipo directamente para obtener más información.

SUS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CUMPLIMIENTO

Cada programa de cumplimiento de BSA/AML necesita su propio conjunto de políticas y procedimientos personalizados, con los que se aborda cada tipo de transacción y división en la empresa. Hay muchos aspectos que estas políticas y procedimientos deben abordar, tales como los siguientes:

  • Responsabilidades internas: ¿qué es responsable de supervisar o realizar cada miembro del personal para evitar transacciones financieras ilegales?
  • Sistemas: ¿cuáles son los distintos procesos que los miembros del equipo deben seguir para garantizar el cumplimiento? ¿Cómo se dividirán las responsabilidades en las operaciones diarias y cómo se supervisará más estrictamente el cumplimiento con BSA/AML?
  • Mejores prácticas: ¿cuáles son las formas más efectivas de prevenir e identificar actividades sospechosas para garantizar el cumplimiento y lograr los objetivos de la empresa?

Al considerar cuáles pueden ser las responsabilidades, los sistemas y las mejores prácticas específicas para cada puesto, es fácil sentirse abrumado. Demasiadas empresas pierden oportunidades, cortan presupuesto o terminan con políticas y procedimientos que no alcanzan para garantizar el cumplimiento normativo. Esto puede conducir fácilmente a problemas normativos e incluso al cierre de su negocio.

LOS ASESORES ADECUADOS PARA EL TRABAJO

Cuando necesite ayuda con el desarrollo de políticas y procedimientos como parte de su programa de cumplimiento con BSA/AML, es el asesoramiento de CorCom, LLC el que debe buscar. Muchos de nuestros asesores fueron funcionarios reguladores, por lo que saben cómo ver cada situación desde la perspectiva de un regulador. Nuestro equipo posee muchas certificaciones distintas, incluidas las certificaciones CAMS, CAMS-Audit, CRCM y CRFM. A cada cliente se le asigna un especialista de la industria bien adaptado que llega a conocer el negocio y asesora sobre todos los asuntos de cumplimiento normativo necesarios. Nuestro objetivo es ayudar a que su empresa funcione sin problemas y sin ningún inconveniente en el cumplimiento con BSA/AML.

BUSQUE ASESORAMIENTO EN EL DESARROLLO DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE EXPERTOS EN CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Cuando su empresa necesite asistencia con cualquier aspecto de un programa de cumplimiento con BSA/AML, incluido el desarrollo de políticas y procedimientos, usted debe contar con los consultores de CorCom, LLC, de su lado. Ayudamos a todo tipo de instituciones financieras en todo el país, así que contáctenos para analizar nuestros servicios más a fondo hoy.

BSA/AML/OFAC
Desarrollo y mejora de programas de cumplimiento basados en riesgos
PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
Revisiones de protección al consumidor y análisis de brechas
LICENCIAS ESTATALES
Adquisición y mantenimiento de licencias para transmisores de dinero

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