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Servicios de cumplimiento de BSA en Nueva York

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Servicios de cumplimiento de BSA en Nueva York

Tanto las agencias federales como las estatales hacen cumplir las leyes que regulan las transacciones financieras y las empresas de servicios monetarios. Durante muchos años, las instituciones financieras que operan en Nueva York pudieron asumir que el cumplimiento de las regulaciones federales sería suficiente para cumplir también con las regulaciones correspondientes impuestas por el estado. Sin embargo, en los últimos años, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) ha asumido un papel muy proactivo para hacer cumplir la Ley de Secreto Bancario (BSA) con respecto a los programas contra el lavado de dinero (AML) para instituciones financieras. 

La verdad es que las leyes del estado de Nueva York con respecto al cumplimiento de BSA pueden requerir más que las regulaciones federales. Por ejemplo, el NYDFS aprobó una nueva norma en los últimos años que requiere que un funcionario de cumplimiento sénior o un miembro de la junta de una empresa certifique el programa de AML implementado para esa empresa. Este es solo un ejemplo de requisitos adicionales y esfuerzos de cumplimiento dentro del estado de Nueva York.

Si opera como un MSB u otra institución financiera en Nueva York, necesita la orientación de un experto en cumplimiento de BSA calificado. En CorCom, LLC, nuestros especialistas comprenden los problemas de cumplimiento tanto a nivel federal como estatal, y estamos listos para evaluar su riesgo y trabajar para garantizar el cumplimiento de su negocio. Comuníquese con nuestro equipo para obtener más información sobre cómo podemos ayudar a las empresas de Nueva York.  

Nuestros servicios de cumplimiento de BSA de Nueva York

Como empresa sujeta a las regulaciones BSA y AML, su empresa debe poder demostrar que puede lograr lo siguiente:

  • Prevenir el lavado de dinero y detectar señales de alerta
  • Cumplir con todas las obligaciones regulatorias de BSA/AML federales, estatales y locales, incluidos los requisitos de presentación de informes y mantenimiento de registros
  • Identificar transacciones o actividades sospechosas
  • Comprender las graves sanciones por incumplimiento de las normas de BSA/AML
  • Producir informes de revisiones independientes de los programas, las políticas y las prácticas de BSA/AML de la empresa a través de un revisor calificado

Nuestros consultores de CorCom, LLC, tienen certificaciones CAMS y CAMS-Audit, que nos permiten evaluar de manera experta los riesgos de cumplimiento de su empresa, educar y capacitar a funcionarios e individuos en asuntos de cumplimiento, desarrollar un programa de cumplimiento de BSA/AML y realizar revisiones de terceros independientes de su programa.

Programas de cumplimiento de BSA/AML

Toda empresa financiera en Nueva York debería tener un programa de cumplimiento integral establecido, con políticas y procesos claros que sean cumplidos por todas las personas a quienes corresponda en la organización. Asistimos regularmente a los clientes de Nueva York a desarrollar e implementar el programa adecuado para cada empresa, que incluye:

  • Redacción de guías integrales que establecen todos los procedimientos y las políticas
  • Creación de acuerdos y formularios necesarios para el cumplimiento
  • Brindar capacitación personalizada para su empresa y su programa BSA/AML
  • Ayudar con el desarrollo de sistemas efectivos de monitoreo de transacciones
  • Creación de marcos y estándares para la presentación de informes y el mantenimiento de registros
  • Asegurar que los programas de AML extranjeros cumplan con los estándares de los Estados Unidos y Nueva York

Consulte con nuestro equipo sobre los servicios de cumplimiento de BSA en Nueva York

Cuando necesite ayuda con el cumplimiento de BSA en Nueva York, no busque más allá de CorCom, LLC. Nuestros especialistas certificados están listos para ayudarlo con sus necesidades de cumplimiento federal y estatal, por lo tanto comuníquese con nosotros para obtener más información. 

BSA/AML/OFAC
Desarrollo y mejora de programas de cumplimiento basados en riesgos
PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
Revisiones de protección al consumidor y análisis de brechas
LICENCIAS ESTATALES
Adquisición y mantenimiento de licencias para transmisores de dinero

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