Proporcionamos a nuestros clientes asesoramiento experto y las mejores prácticas de la industria
LLÁMENOS HOY 864-649-6300
Menu
Search

Servicios de cumplimiento de AML en Nueva York

Home > Servicios de cumplimiento de AML en Nueva York

Servicios de cumplimiento de AML en Nueva York

Nueva York es el centro de la industria financiera de los Estados Unidos y el estado regula con minuciosidad las instituciones financieras y las empresas de servicios monetarios (MSB). Si bien a las regulaciones contra el lavado de dinero (AML) las aplica principalmente el gobierno federal, específicamente, la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, las agencias estatales han desempeñado un papel más importante en el cumplimiento de AML y la aplicación de regulaciones.  

El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) tiene autoridad sobre las instituciones financieras y las empresas de servicios monetarios en el estado, y la agencia está sumamente dedicada a las medidas orientadas a conseguir el cumplimiento. De hecho, el estado ha incorporado nuevas tácticas, como revisiones sorpresa y auditorías, para garantizar el cumplimiento en todos los niveles.

Si usted es un banco o una empresa de servicios monetarios que opera en Nueva York, necesita expertos en cumplimiento de AML de su lado para evitar sanciones o problemas de los auditores estatales. En CorCom, LLC, nuestros especialistas no solo trabajan para garantizar el cumplimiento federal de BSA/AML, sino también a nivel estatal en Nueva York. Contáctenos para realizar una consulta sobre nuestra asistencia a nivel estatal de inmediato. 

Supervisión del NYDFS

En los últimos años, el NYDFS no solo se centró en los programas generales de cumplimiento de AML, sino que también tomó medidas con respecto a la responsabilidad o el incumplimiento de las personas dentro de las instituciones financieras. Incluso con los cambios de liderazgo dentro de la agencia, no muestra signos de reducir las medidas orientadas a conseguir el cumplimiento en todos los niveles de la industria financiera.

El NYDFS adoptó una nueva regla final que exige que las instituciones financieras bajo las regulaciones de Nueva York mejoren sus programas de cumplimiento de AML, así como que los funcionarios de cumplimiento sénior y los miembros de la junta brinden una certificación personal de los programas. Esto indica que la agencia seguirá siendo una de las fuerzas reguladoras estatales más activas en los Estados Unidos en lo que respecta a cuestiones de AML. Ningún banco o MSB que opere en Nueva York debería tomar el cumplimiento a nivel estatal a la ligera. 

Nuestros servicios de cumplimiento de AML de Nueva York

En primer lugar, muchas empresas de servicios monetarios no están seguras de si se les aplican las regulaciones estatales de AML y en qué medida. Nuestros expertos certificados de AML s pueden evaluar sus obligaciones de cumplimiento y ayudar a garantizar que las cumpla. Nuestros servicios incluyen, pero no se limitan a:

  • Desarrollar políticas y programas integrales de BSA y AML que cumplan con las normativas estatales en línea con sus operaciones
  • Realizar capacitaciones para sus funcionarios y personal de cumplimiento para asegurarse de que todos conozcan sus responsabilidades individuales con respecto a los programas de AML
  • Realizar revisiones independientes según lo exigido por la ley para identificar posibles riesgos de incumplimiento o problemas de gestión
  • Mejorar los programas de AML existentes a nivel federal y estatal de Nueva York para cumplir con los estándares en constante cambio en la industria.

Nuestros expertos certificados pueden ayudarlo a satisfacer sus necesidades, independientemente del alcance de sus operaciones y las obligaciones de cumplimiento.

Busque asistencia de nuestros especialistas con los servicios de cumplimiento de AML en Nueva York

Si necesita ayuda con el cumplimiento de AML en el estado de Nueva York, no espere para consultar con los especialistas en CorCom, LLC. Comuníquese con nosotros directamente para hablar con nuestro equipo y obtener más información sobre nuestros servicios para su empresa. 

BSA/AML/OFAC
Desarrollo y mejora de programas de cumplimiento basados en riesgos
PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
Revisiones de protección al consumidor y análisis de brechas
LICENCIAS ESTATALES
Adquisición y mantenimiento de licencias para transmisores de dinero

CONTÁCTENOS

Complete todos los campos marcados con * y envíe el siguiente formulario para
hacer su consulta.

PÓNGASE EN CONTACTO CON NOSOTROS HOY

Complete todos los campos marcados con* y envíe el siguiente formulario para hacer su consulta.

  • Este campo es un campo de validación y debe quedar sin cambios.

Call Now Button