Capacitación en Cumplimiento Normativo con Expertos en la Materia

Deje que Bates Group LLC mantenga su cumplimiento normativo con nuestros programas de Capacitación en cumplimiento normativo con expertos en la materia diseñados para empresas de servicios financieros e instituciones financieras no bancarias. Mantenerse al día con las regulaciones es esencial para proteger su organización y vital para mantener la confianza de sus clientes.

Los cursos de aprendizaje electrónico de Bates Group LLC están especialmente diseñados para enseñar los conceptos básicos de lucha contra el lavado de dinero (AML), la Ley de secreto bancario (BSA), el cumplimiento del consumidor y el papel de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) para ayudar a su organización a permanecer al tanto de las regulaciones normativas de la industria. Además, ofrecemos un curso diseñado específicamente para cubrir el rol de la Junta Directiva de su organización y la supervisión de los ejecutivos de su programa de cumplimiento con AML y su cultura de cumplimiento.

QUÉ OFRECEN NUESTROS PROGRAMAS

Cuando a Bates Group LLC se le ocurrió brindar a las organizaciones la capacitación que necesitan para cumplir con las normas, sabíamos que los usuarios necesitarían programas integrales. Queríamos brindarles a los usuarios la mejor capacitación en cumplimiento para enseñarles la información necesaria para comprender completamente las reglas, leyes y regulaciones esenciales para las instituciones financieras, las entidades de servicios financieros (MSB) y otras organizaciones dentro de la industria financiera. Para lograrlo, Bates Group LLC elaboró una serie de programas de aprendizaje interactivos diseñados con el foco puesto en los estudiantes. Estos cursos son sólidos y completos y ofrecen lo siguiente a los usuarios:

• Expertos dedicados, apasionados por el cumplimiento normativo
• Informes completos que permiten rastrear el progreso del usuario, importar informes de cumplimiento normativo e imprimir documentos para registros internos
• Enseñanza de «mejores prácticas» para garantizar el cumplimiento y la aplicación por medios legales
• Acceso individual y grupal para la participación en la capacitación de varios miembros
• Funciones de personalización para adaptar los programas a las necesidades específicas de los usuarios
• Certificados de finalización que sirven como prueba de finalización de todos los elementos que se exigen de un curso de formación

RESUMEN DEL CURSO

Bates Group LLC se enorgullece de ofrecer una serie de programas integrales de capacitación sobre cumplimiento normativo diseñados para garantizar que sus empleados comprendan la importancia del cumplimiento y su papel crucial en la protección de la información de los clientes. Si bien las reglas y regulaciones que rodean el cumplimiento cambian constantemente, tener una base sólida de conocimiento sobre el tema es esencial para adaptarse al panorama dinámico del cumplimiento normativo.

Cuando participe en el curso de cumplimiento con BSA/AML/OFAC exclusivo de Bates Group LLC, aprenderá sobre lo siguiente:

• La Ley de secreto bancario y por qué se estableció
• Los componentes esenciales de un programa de cumplimiento exitoso con las leyes BSA/AML
• Las tres etapas de la lucha contra el blanqueo de capitales
• La Oficina de Control de Activos Extranjeros y su papel fundamental
• Las responsabilidades de compartir la información del cliente
• La cultura del cumplimiento
• Expectativas normativas
• Seguimiento del programa

Cada curso de cumplimiento está dirigido por expertos en la materia, con experiencia en el campo, y se compone de módulos de aprendizaje interactivos que exigen que los usuarios participen en lecturas, preguntas de cuestionarios y secciones de información en las que se puede hacer clic para revelar. Una vez que haya completado todas las secciones del curso, será recompensado con un certificado para demostrar su finalización.

NUESTROS EXPERTOS EN BSA/AML ESTÁN AQUÍ PARA AYUDARLO

Si su institución financiera necesita asistencia para diseñar un programa sólido de cumplimiento con AML/BSA, está buscando servicios de asesoramiento continuo o necesita apoyo adicional de expertos en cumplimiento corporativo, comuníquese con Bates Group LLC. Somos la empresa de asesoramiento número uno en cumplimiento normativo para instituciones financieras y contamos con expertos en la materia certificados que trabajan para ayudar a su organización a cumplir con las normativas. Llámenos o envíenos un mensaje ya para analizar de qué manera pueden ayudarlo nuestros expertos.